Şirketin tüm uyum politikalarının oluşturulmasına destek sağlanması
MASAK mevzuatı ve uluslararası standartlar kapsamında; suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanının önlenmesi (AML/CTF) ile müşterinin tanınmasına (KYC/CDD/EDD) yönelik prosedürlerinin oluşturulmasına destek verilmesi
Kimlik tespiti, müşteri riskinin ölçülmesi, yaptırım listelerinin takibi, belge/veri saklama, şüpheli işlem izleme vb. uyum süreçleri üzerindeki iç kontrollerin etkinliğine, yeterliliğine ve verimliliğine ilişkin incelemeler ve değerlendirmeler yapılması, bunlara ilişkin önerileri de içeren raporlar hazırlanması
Uyum Birimi işlevleri ile ilgili raporlama ve sunum faaliyetlerine destek sağlanması
Diğer departmanlar tarafından Uyum Birimi'ne bildirilen veya kural parametrelerine bağlı uyarı olarak ortaya çıkan olası şüpheli işlemlerin analiz edilmesi, incelenmesi ve dokümantasyonunun yapılması, ardından Uyum Görevlisi’ne raporlanması
Şüpheli işlem senaryoları ile müşteri riskinin yönetimine ilişkin kuralların tasarlanması ve geliştirilmesine yönelik çalışmaların yürütülmesi
Yaptırım listesi taramasına takılan isimlere ve hesaplara yönelik değerlendirme ve raporlama yapılması
Üst Yönetim ve Uyum Görevlisi’nin talebiyle inceleme ve soruşturma çalışmalarının yerine getirilmesi
Dış hizmet alınan şirketlerle iletişimin sağlanması
Kurumsal uyum kültürünün yaygınlaştırılması için çalışanlar nezdinde farkındalık yaratılması, sorumluluk alanındaki konularda şirket çalışanlarına eğitimler verilmesi, bilgilendirme dokümanları hazırlanması ve şirket birimlerinin bilgi ve danışmanlık taleplerinin karşılanması
Aranan Nitelikler
Finansal hizmet sunan şirketlerin (banka, sigorta, aracı kurum, vb.) mevzuat, uyum, risk yönetimi, teftiş/denetim veya iç kontrol birimlerinde; idareci, yönetmen, uzman yardımcısı, uzman, müfettiş, denetçi, iç kontrolör, vb. unvanlarla en az beş yıl süreyle çalışmış olunması
Tercihen CAMS, CGSS, ICA, CIA, CRMA, CFE, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans (İleri Düzey) belgelerinden /sertifikalarından bir veya daha fazlasına sahip olunması
Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesi (AML), terörün finansmanının önlenmesi (CTF), müşterinin tanınması (KYC/CDD/EDD) ve mali suçlara ilişkin uluslararası ve ulusal mevzuat hakkında fikir sahibi olunması
Tercihen kripto varlık ve blokzincir teknolojilerine ilgi duyulması